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华体会游戏平台:四川辖区证券公司分支机构申领、换领、补注销《经营证券期货业务许可证》材料目录

发布时间:2022-05-31 18:59:41|来源:华体会游戏平台 作者:华体会新版app地址下载

  ,承诺提供的电子材料真实、准确,与书面原件一致,如存在违背上述承诺事项的情形,公司承担相应法律责任,并接受处罚;

  更换分支机构负责人,应当自作出有关任职决定之日起5个工作日内备案(材料详见《四川辖区证券基金经营机构行政许可改备案管理服务指南》),20个工作日内办理证券业务许可证的变更手续。

  ①申请报告,报告中需承诺提供的电子材料真实、准确,与书面原件一致,如存在违背上述承诺事项的情形,公司承担相应法律责任,并接受处罚;

  ①证券公司提交的分支机构变更营业场所的申请报告,报告内容应当包括:分支机构变更营业场所的原因,分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况,原址关闭计划及信息公示情况,新营业场所信息系统情况,新营业场所筹建及拟开业情况等;承诺提供的电子材料真实、准确,与书面原件一致,如存在违背上述承诺事项的情形,公司承担相应法律责任,并接受处罚;

  ①申请报告,承诺提供的电子材料真实、准确,与书面原件一致,如存在违背上述承诺事项的情形,公司承担相应法律责任,并接受处罚;

  分支机构营业范围原则上应在以下范围内:证券经纪;证券投资咨询;证券投资基金代销;融资融券业务;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;代销金融产品;证券资产管理(仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作);证券承销与保荐(项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作)。

  因分支机构变更名称(迁址或变更业务范围导致的除外)、许可证遗失、破损补换领《许可证》。

  因分支机构变更名称(迁址或变更业务范围导致的除外)换领《许可证》的,应在作出决定后5个工作日内申请换发《许可证》。提交以下材料扫描件:

  ①申请报告,承诺提供的电子材料真实、准确,与书面原件一致,如存在违背上述承诺事项的情形,公司承担相应法律责任,并接受处罚;

  ①申请报告,应明确原《许可证》遗失、破损原因及有关情况,承诺提供的电子材料真实、准确,与书面原件一致,如存在违背上述承诺事项的情形,公司承担相应法律责任,并接受处罚;

  ③提供有关履行公告程序的证明文件(适用于遗失许可证的情况,在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》中至少1家报刊连续公告3天,并在公告完成后20个工作日内申请领取《许可证》);

  证券公司结清分支机构业务并终止经营活动,并自完成上述工作之日起 5 个工作日内备案,并申请注销许可证。

  ①申请报告,报告中需承诺提供的电子材料真实、准确,与书面原件一致,如存在违背上述承诺事项的情形,公司承担相应法律责任,并接受处罚;

  《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司分支机构监管规定》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》(证监会公告〔2020〕18号)等法律法规。

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