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华体会游戏平台:证券投资基础真题考点:对股权投资基金管理人的要求

发布时间:2022-08-15 04:46:04 |来源:华体会游戏平台 作者:华体会app安装版

  (2)名称和经营范围中应包含“基金管理”或者“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等相关字样,法律法规另有规定的除外。

  (1)管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规行政正在被调查或者正处于整改期间的情形。

  (2)法定代表人或者执行事务合伙人委派代表代表、高级管理人员,以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。

  (1)建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个环节的管理制度。

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